La Auditoría interna es una actividad independiente y objetiva de aseguramiento y consulta concebida para agregar valor y mejorar las operaciones de una organización. Ayuda a una organización a cumplir sus objetivos aportando un enfoque sistemático y disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de gestión de riesgos, control y gobierno.
Objetivo Gubernamental y Ministerial
Las Auditorías por objetivo Gubernamental y Ministerial son de responsabilidad del CAIGG y del Departamento de Auditoría Ministerial, respectivamente, quienes centralmente definen él o los temas que deben revisar cada año las Instituciones Públicas del país, asociado fundamentalmente con las contingencias y necesidades del Gobierno Central.
Auditorías realizadas por Objetivos Gubernamentales
Año |
Materias |
2015 |
- Proceso de Soporte para la Gestión (Seguimiento al Informe N°11/2014)
- Seguimiento al Informe N°12/2014 Compras Públicas
- Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos
- Aseguramiento al proceso de Compras Públicas
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2014 |
- Acciones de aseguramiento sobre operaciones financiero - contables 2013
- Relevamiento de información operacional y financiera
- Aseguramiento al proceso de Soporte para la Gestión
- Proceso de Compras Públicas en el Estado.
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2013 |
- Compras Públicas Guía Técnica N°55 (GT)
- Evaluación de los sistemas de control interno institucionales GT N°57
- Proceso de Aseguramiento Gestión de Riesgos GTN°52
- Aseguramiento de Temas Financiero Contable en Estado GTN°58
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2012 |
- Decreto Supremo N°83
- Compras Públicas
- Seguimiento hallazgos 2011 y 1° Semestre 2012
- Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos (Revisión del Plan de Tratamiento del 2° semestre de 2011)
- Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos (Matrices de Riesgos Abreviada del 2° Sem. 2011 y 1° Sem. 2012, incluyendo el Plan de Tratamiento del 1° semestre de 2012)
- Evaluación Integral del Sistema de Control Interno 2012 y Seguimiento Sistema de Control Interno 2011
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2011 |
- Probidad Administrativa
- Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos
- Evaluación Sistema de Control Interno
- Probidad Administrativa
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2010 |
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2009 |
- Aseguramiento Proceso Gestión de Riesgos
- Seguimiento al Informe de Auditoría N°4/2009
- Verificar cumplimiento de la Ley N° 20.285
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2008 |
- Aseguramiento Proceso de Gestión de Riesgos
- Seguimiento Informe de Auditoría de Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos
- Implementación de la Ley N° 20.285
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2007 |
- Administración de los riesgos
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2006 |
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2005 |
- Determinar Matriz de Riesgos
- Contratos y Asesorías
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Auditorías realizadas por Objetivos Ministeriales
Año |
Materias |
2015 |
- Sub-proceso de Contratos de honorarios
- Sistema de Seguridad de Información
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2014 |
- Validación Acta de Entrega 2014
- Proceso de Gestión de Solicitudes Ciudadanas Ley 20.285
- Auditoría del Proceso de Recuperación de Licencias Médicas
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2013 |
- Proceso de Compras - Subprocesos de Planificación, Gestión de Contratos y Tratos Directos.
- Identificación de riesgos críticos y falta de control en las Unidades de tesorería, diagnósticos de control interno.
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2012 |
- Revisión del Subproceso de Compras por excepción: Trato Directo (Período 4° trimestre 2011 y 1° trimestre 2012)
- Revisión del Subproceso Ejecución Presupuestaria (Período enero a febrero de 2012)
- Revisión del Subproceso Ejecución Presupuestaria (Período mayo a junio de 2012)
- Revisión del Subproceso de Compras por excepción: Trato Directo (Período enero a septiembre de 2012)
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2011 |
- Verificar el correcto uso recursos públicos
- Verificar la eficiencia utilización recursos públicos
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2010 |
- Acta de entrega de Gobierno
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2009 |
- Pago de Bonos de Desempeño Institucional
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2008 |
- Verificar el grado de cumplimiento de las Metas de Eficiencias Institucional
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2007 |
- Dedicación exclusiva, respecto de los directivo de la Alta Dirección Pública
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2006 |
- Implementación Uso Sistemas de Información Gestión y Registro
- Sistemas de Información SIGFE Y PAYROLL
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2005 |
- Declaración de intereses y Honorarios de suma alzada
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Objetivos Institucionales
Esta auditoría cuenta con independencia y hace posible el control y la verificación periódica del funcionamiento de los sistemas de control interno, así como la adecuación y efectividad de los procesos y procedimientos que se realizan en la Superintendencia, previa elaboración de un Plan que sanciona la autoridad superior del servicio.
Auditorías realizadas por Objetivos Institucionales
Año |
Materias |
2015 |
- Auditoría de Contingencia evaluación del proceso de MEI.
- Sub-proceso de Fiscalización GES
- Administración y Control de Recursos
- Juicios Arbitrales
- Transparencia Activa
- Seguimiento de Auditoría
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2014 |
- Acreditación de Prestadores Institucionales.
- Regulación
- Proceso de Remuneraciones
- Proceso de Ejecución Presupuestaria
- Informe de Auditoría del proceso de Transparencia Activa
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2013 |
- Gestión de Prestadores Institucionales
- Fiscalización Aseguradoras
- Gestión de Prestadores Individuales
- RR.HH. (Gestión de Remuneraciones)
- Transparencia Activa
- Gestión Presupuestaria y Contable
- Gestión de Conflictos
- Auditorías de Seguimientos
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2012 |
- Proceso de Reclamos por infracciones a la Ley N° 20.394
- Registro de Prestadores Individuales
- Gestión Presupuestaria y Contable
- Compras y Contrataciones
- Fiscalización GES
- Proceso de remuneraciones
- Gestión de Acreditación de Prestadores Institucionales
- Procedimiento de Transparencia Activa
- Revisión de los principales contratos
- Juicios Arbitrales
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2011 |
- Pagos de remuneraciones
- Fiscalización GES
- Gestión presupuestaria y contable año 2010
- Acreditación de prestadores
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2010 |
- Atención de Usuarios - Santiago
- Control de Garantía
- Generación de Informes
- Regulación
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2009 |
- Atención de Usuarios - Santiago
- Control de Garantía
- Reclamo Arbitral
- Cumplimiento de la MEI
- Gestión Presupuestaria y Contable
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2008 |
- Administración del Portal Web Institucional
- Control Financiero y Presupuestario
- Reclamos Administrativos
- Remuneraciones
- Garantía Explícitas en Salud
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2007 |
- Atención de Usuarios
- Pago por liquidación de Isapre Vida Plena
- Gestión Alternativa de Conflictos (Mediación)
- Intendencia de Prestadores de Salud
- Adquisiciones y Contrataciones (Chilecompra)
- Liquidación de la Garantía de la Isapre Sfera
- Regulación
- Sistema de Gestión de Calidad
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2006 |
- Agencias Regionales de Temuco - Talca y Viña del Mar
- Fondos disponibles, pagos de liquidaciones de Isapres
- Reclamos
- Remuneraciones
- Licitaciones privadas, tratos y contrataciones directas
- Fiscalización
- Regulación
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2005 |
- Contratación de suministro y prestación de servicio
- Control Financiero (Cumplimiento Indicadores)
- Reclamos
- Reclamos pendientes
- Gestión presupuestaria y contable
- Fiscalización
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